Temat: Komunikat UKNF ws. obowiązków notyfikacyjnych OFE i DFE...

Komunikat UKNF ws. obowiązków notyfikacyjnych OFE i DFE zarządzanych przez to samo PTE.

W związku z wątpliwościami powszechnych towarzystw emerytalnych („PTE”) w zakresie obowiązków wynikających z art. 69 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych („ustawa o ofercie”) w odniesieniu do przypadków obrotu akcjami przez otwarte fundusze emerytalne („OFE”) i dobrowolne fundusze emerytalne („DFE”) zarządzane przez to samo PTE, Urząd Komisji Nadzoru Finansowego przedstawia stanowisko w sprawie.

I. Obowiązek indywidualny spoczywający na OFE lub DFE.

Obowiązek wynikający z art. 69 ustawy o ofercie spoczywa przede wszystkim na każdym akcjonariuszu, który indywidualnie osiągnął lub przekroczył próg ogólnej liczby głosów w spółce publicznej określony w tym przepisie. Oznacza to, że w przypadku gdy OFE albo DFE zarządzane przez to samo PTE samodzielnie osiągnie lub przekroczy jakikolwiek próg określony w art. 69 ustawy o ofercie, wówczas odpowiednio na OFE lub DFE spocznie indywidualny obowiązek notyfikacyjny, który powinien zostać wypełniony w imieniu konkretnego funduszu przez PTE.

II. Obowiązek sumowania głosów przez OFE i DFE zarządzane przez to samo PTE.
Niezależenie od indywidualnego obowiązku notyfikacyjnego, spoczywającego na każdym OFE i DFE należy rozważyć, czy w danym stanie faktycznym przepisy szczególne nie nakładają obowiązku sumowania głosów wynikających z akcji spółki publicznej posiadanych łącznie przez OFE i DFE zarządzane przez to samo PTE. Urząd KNF zwraca uwagę, że dokonując oceny danego stanu faktycznego należy mieć na uwadze, że: ...
(...)
https://www.knf.gov.pl/o_nas/komunikaty?articleId=64568...