GoldenLine
Zaloguj się

konto usunięte

Temat: świadomość ponoszenia ryzyka inwestycyjnego

Wiecie, może czy jest to wymóg knf, aby przeprowadzać taką ankietę oraz podpisywanie deklaracji?
Link do wypowiedziLink
Krzysztof Kajetanowicz

Krzysztof Kajetanowicz CFA. Wyceny i
modelowanie
finansowe

Temat: świadomość ponoszenia ryzyka inwestycyjnego

Tylko przy zakładaniu konta w domu maklerskim.
Link do wypowiedziLink
Agnieszka Satro

Agnieszka Satro Konsultant,
Zarządzanie Ryzykiem
Finansowym, FINALYSE

Temat: świadomość ponoszenia ryzyka inwestycyjnego

Od 13 lipca 2009 wchodzą nowe wymogi dla TFI i dystrybutorów jednostek uczestnictwa

http://www.knf.gov.pl/aktualnosci/nowe_wymogi.html

W zlinkowanym tam dokumencie poczytaj § 11, dotyczy to twojego pytania.
Link do wypowiedziLink

konto usunięte

Temat: świadomość ponoszenia ryzyka inwestycyjnego

Dzięki.
Link do wypowiedziLink

konto usunięte

Temat: świadomość ponoszenia ryzyka inwestycyjnego

Agnieszka Jurczak:
Od 13 lipca 2009 wchodzą nowe wymogi dla TFI i dystrybutorów jednostek uczestnictwa

http://www.knf.gov.pl/aktualnosci/nowe_wymogi.html

W zlinkowanym tam dokumencie poczytaj § 11, dotyczy to twojego pytania.


Tylko że ten dokument dotyczy
"§ 1. Rozporzàdzenie określa tryb i warunki postępowania towarzystw funduszy inwestycyjnych oraz
podmiotów, o których mowa w art. 32 ust. 2 ustawy
z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych..."
te podmioty to nie banki i BM

Kolejna kwestia to jednostki FI to nieskomplikowane instrumenty finansowe i w określonych warunkach nie bedzie wymogu robienia ankiety.
§ 18. 1. Przepisu § 14 (to właśnie ankieta)nie stosuje się do firmy inwestycyjnej, która zawiera umowę o wykonywanie zleceń lub umowę o przyjmowanie i przekazywanie zleceń, w przypadku gdy:
1) przedmiotem zleceń będą wyłącznie nieskomplikowane instrumenty finansowe;
2) umowa jest zawierana z inicjatywy klienta lub potencjalnego klienta;
3) klient lub potencjalny klient został ostrzeżony przez firmę inwestycyjną, że zawarcie umowy nie jest związane z obowiązkiem, o którym mowa w § 14, i że nie będzie korzystał z ochrony, jaką zapewnia klientowi wypełnienie przez firmę inwestycyjną obowiązku, o którym mowa w § 14;
4) firma inwestycyjna wypełnia wymogi związane z przeciwdziałaniem powstawaniu konfliktów interesów.
Link do wypowiedziLink
Sebastian Ś.

Sebastian Ś. Nie ma przypadków.

Temat: świadomość ponoszenia ryzyka inwestycyjnego

Filip Więsyk:
Wiecie, może czy jest to wymóg knf, aby przeprowadzać taką ankietę oraz podpisywanie deklaracji?

w sejmie prowadzone są prace nad wdrożeniem unijnej dyrektywy mifid (http://mifid.pl/)
Zakłada ona konieczność poinformowania klienta nt warunków, ryzyka itp związanego z nabywanymi instrumentami (inwestycyjnymi).
Sposób informowania będzie najpewniej przybierał formę pisemną (także dla celów dowodowych, że taka rozmowa się odbyła i że informacja została przekazana).
Niektóre z banków/instytucji finansowych, takie ankiety wprowadzają już przed wejściem ww dyrektywy.
Link do wypowiedziLink
« Wróć do tematów
Odpowiedz

Podobne tematy





Wyślij zaproszenie do
Anuluj